证券代码：688018        股票简称：乐鑫科技         公告编号：2023-041

(资料图片仅供参考)

       乐鑫信息科技（上海）股份有限公司

关于公司 2023 年第二期限制性股票激励计划内幕信

      息知情人买卖公司股票情况的自查报告

  本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于

审议<公司 2023 第二期年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议

案，并于 2023 年 3 月 14 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了相关

公告。

  按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关内

部保密制度的规定，公司对 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下简称“激

励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人

进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板

股票上市规则》、上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股

权激励信息披露》等规范性文件的要求，公司对本次激励计划内幕信息知情人买

卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

  一、核查的范围与程序

首次公开披露前六个月（2022 年 9 月 14 日至 2023 年 3 月 13 日）买卖公司股票

情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了查询证

明。

     二、核查对象买卖公司股票情况说明

    根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持

股及股份变更查询证明》以及《股东股份变更明细清单》，在公司《2023 年第

二期限制性股票激励计划（草案）》公告日前六个月（2022 年 9 月 14 日至 2023

年 3 月 13 日），除以下股东以外，其余核查对象不存在买卖公司股票的行为，

具体情况如下：

序                                          合计买入      合计卖

            姓名            买卖期间

号                                          （股）       出（股）

    公司股东乐鑫（香港）投资有限公司已按照相关法律法规提前履行了信息披

露义务，详见公司于2022年11月18日披露的《乐鑫科技持股5%以上股东大宗交

易减持股份计划公告》（公告编号：2022-061）、2023年2月2日披露的《乐鑫科

技股东大宗交易减持股份计划公告》（公告编号：2023-004），其在减持时公司

尚未筹划本次激励计划，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

    经公司自查，上述四名自然人核查对象在自查期间进行的股票交易系其基于

个人于对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，其在自查期间买卖上市公

司股票时，公司尚未筹划本次激励计划，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

     三、结论

    公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办

法》、公司《信息披露管理制度》、公司《内幕信息知情人登记管理制度》及相关

公司内部保密制度，限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公

司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露

本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

  经核查，在本激励计划草案公开披露前 6 个月内，未发现内幕信息知情人利

用公司 2023 年第二期限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或

泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

                乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会

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